RUS     ENG
8 (495) 775 79 82
8 (495) 933 22 22

Раскрытие информации ПУРЦБ (Архив)




Общая информация - архив

  Перечень инсайдерской информации (редакция № 2).
утвержден приказом генерального директора ООО «РИК-Финанс» № 10-03-р от 31 октября 2014 года  137 КБ

  Общая информация
Дата раскрытия: 20.05.2016. Период актуальности: с 23.09.2008 по 20.12.2016  764 КБ

  Общая информация
Дата размещения 20.12.2016. Период актуальности: по 25.04.2018  215 КБ

  Перечень мер по исключению конфликта интересов и предотвращению его последствий в ООО РИК-Финанс.
Дата размещения 10.04.2017. Период актуальности: по 22.10.2018  297 КБ

  Перечень инсайдерской информации (редакция № 3). утвержден приказом генерального директора ООО «РИК-Финанс» № 02-02-р от 16 февраля 2018 года
Дата раскрытия: 16.02.2018 г. Период актуальности: с 16.02.2018 по 18.10.2018.  473 КБ

  Общая информация
Дата размещения 26.04.2018. Период актуальности: по 03.10.2018.  201 КБ

 наверх

Лицензии - архив

  Лицензия на осуществление брокерской деятельности
Дата раскрытия: 20.05.2016. Период актуальности: с 23.09.2008 по 15.04.2020.  1519 КБ

  Лицензия на осуществление дилерской деятельности
Дата раскрытия: 20.05.2016. Период актуальности: с 23.09.2008 по 19.03.2020  1515 КБ

  Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
Дата раскрытия: 20.05.2016. Период актуальности: с 23.09.2008 по 03.10.2018  1525 КБ

  Лицензия на осуществление депозитарной деятельности
Дата раскрытия: 20.05.2016. Период актуальности: с 23.09.2008 по 20.05.2020  1649 КБ

 наверх

Информация брокера - архив

  Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг и срочном рынке с приложениями. Утвержден приказом генерального директора от 18.03.2014 № 03-01-р
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017;  3297 КБ

  Изменения в Регламент. утверждены приказом генерального директора (01.09.2015 № 09-01-р)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 02.09.2015 по 11.04.2017  93 КБ

  Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг и срочном рынке с приложениями. Утвержден приказом генерального директора от 12.04.2017 № 04-03-р
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  1936 КБ

  Порядок признания лиц квалифицированными инвесторами.
Утвержден Приказом генерального директора № 06-02-р от 30 июня 2015 года. Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 30.06.2015г. по 10.10.2018.  788 КБ

 наверх

Информация брокера - архив - Приложения


Информация брокера - архив - Приложения к регламенту от 2017 г.

  Приложение № 10 к Регламенту. Тарифы на брокерское обслуживание.
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 30.06.2017.;  188 КБ

  Приложение № 10 к Регламенту. Тарифы на брокерское обслуживание.
Дата раскрытия: 01.07.2017 г. Период актуальности: с 01.07.2017 по 26.11.2017.;  209 КБ

 наверх

Информация брокера - архив 2020

  Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг и срочном рынке. Утвержден приказом генерального директора от 27.11.2017 № 11-02-р
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  871 КБ

  Приложение № 1а к Регламенту. Договор на брокерское обслуживание (для физических лиц).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  177 КБ

  Приложение № 1б к Регламенту. Договор на брокерское обслуживание (для юридических лиц).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  187 КБ

  Приложение № 1б к Регламенту. Договор на брокерское обслуживание (для субброкера лиц).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  194 КБ

  Приложение № 2а к Регламенту. Анкета клиента (для физических лиц).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  595 КБ

  Приложение № 2б к Регламенту. Анкета клиента (для юридических лиц).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  631 КБ

  Приложение № 2бв к Регламенту. Анкета клиента (для индивидуального предпринимателя).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  576 КБ

  Приложение № 3 к Регламенту. Декларация об общих рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  410 КБ

  Приложение № 4 к Регламенту. Перечень документов, необходимых для заключения договора.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  300 КБ

  Приложение № 5 к Регламенту. Заявление на открытие отдельного специального брокерского счета.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  121 КБ

  Приложение № 6а и 6б к Регламенту. Поручение на отзыв и перевод денежных средств.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  195 КБ

  Приложение № 6в к Регламенту. Заявление на перевод денежных средств между субброкерскими портфелями.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  361 КБ

  Приложение № 7 к Регламенту. Поручение на совершение срочной сделки.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  156 КБ

  Приложение № 8 к Регламенту. Поручение на совершение сделки с ценными бумагами.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  166 КБ

  Приложение № 8б к Регламенту. Заявление на оферту.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  422 КБ

  Приложение № 9 к Регламенту. Обеспечение исполнения обязательств клиента.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  140 КБ

  Приложение №10 Тарифы на брокерское обслуживание.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по 31.03.2019;  430 КБ

  Приложение №10 Тарифы на брокерское обслуживание.
Дата раскрытия: 13.03.2019 г. Период актуальности: с 01.04.2019 по 30.11.2019.;  297 КБ

  Приложение №10 Тарифы на брокерское обслуживание.
Дата раскрытия: 13.11.2019 г. Вводится в действие с 01.12.2019 г. Период актуальности: с 01.12.2019 по настоящее время.;  529 КБ

  Приложение № 11а к Регламенту. Заявление на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (для физических лиц).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  342 КБ

  Приложение № 11б к Регламенту. Заявление на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (для юридических лиц).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  354 КБ

  Приложение № 12а к Регламенту. Доверенность юридического лица.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  301 КБ

  Приложение № 12б к Регламенту. Доверенность физического лица.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  301 КБ

  Приложение № 13а к Регламенту. Заявление на регистрацию в ТС Клиента Клиентского брокера (физического лица).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  224 КБ

  Приложение № 13б к Регламенту. Заявление на регистрацию в ТС Клиента Клиентского брокера для юридического лица).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  183 КБ

  Порядок признания лиц квалифицированными инвесторами.
Утвержден Приказом генерального директора № 10-01-р от 10 октября 2018 года. Дата раскрытия: 10.10.2018. Период актуальности: с 10.10.2018 по настоящее время.  762 КБ

  Политика совершения торговых операций за счет клиентов. Утвержден приказом генерального директора № 05-03-р от 30.05.2018 года
Дата раскрытия: 30.05.2018г. Период актуальности: с 01.06.2018 г. по настоящее время;  325 КБ

 наверх

Информация депозитария - архив

  Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) с приложениями (утвержден Приказом генерального директора от 30.05.2014 № 05-02-р (далее – Условия)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по 24.03.2019;  3348 КБ

  Изменения в Условия (утверждены Приказом генерального директора от «05» октября 2015 года № 10-01-р)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: 20.10.2015 по 24.03.2019  48 КБ

  Изменения в Условия (утверждены Приказом генерального директора от «31» марта 2017 года № 03-02-р)
Дата раскрытия: 05.04.2017г. Период актуальности: 05.04.2017 по 24.03.2019  113 КБ

  Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) (утвержден Приказом генерального директора от 14.03.2019 № 03-02-р (далее – Условия) и приложения
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время  1244 КБ

  Депозитарный договор
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  320 КБ

  Междепозитарный договор
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  353 КБ

  Приложение Z2 к Условиям. (СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ) Заявление о присоединении к Депозитарному (Междепозитарному) договору (для юридического лица)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: неактуален;  101 КБ

 наверх

Информация депозитария - Формы документов, представляемые депозитарием депонентам

  Приложение VS. Выписка о состоянии счета депо
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  89 КБ

  Приложение VD. Выписка о движении по счету депо
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019.;  115 КБ

 наверх

Информация депозитария - Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий

  Приложение Z1. Заявление о присоединении к Депозитарному договору (для физического лица)
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  113 КБ

  Приложение Z2. Заявление о присоединении к Депозитарному (Междепозитарному) договору (для юридического лица)
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  118 КБ

  Приложение Z3. Поручение на изменение статуса счета депо
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  98 КБ

  Приложение A1. Анкета депонента юридического лица
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  105 КБ

  Приложение A2. Анкета депонента физического лица
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  101 КБ

  Приложение A3. Анкета физлица уполномоченного представителя
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  103 КБ

  Приложение A4. Анкета юр лица уполномоченного представителя
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  107 КБ

  Приложение A5. Анкета физического лица
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  140 КБ

  Приложение A6. Анкета юридического лица
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  150 КБ

  Приложение A7. Анкета ИП
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  228 КБ

  Приложение CANCEL. Распоряжение на отзыв документа
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  99 КБ

  Приложение R. Поручение на ограничение прав Снятие ограничения прав
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  99 КБ

  Приложение I. Поручение на формирование выписки
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  98 КБ

  Приложение UP1. Поручение на назначение Уполномоченного представителя
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  98 КБ

  Приложение UP2. Поручение на отмену полномочий Уполномоченного представителя
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  98 КБ

  Приложение P1. Поручение на зачисление ценных бумаг
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  112 КБ

  Приложение P2. Поручение на списание ценных бумаг
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  111 КБ

  Приложение P3. Поручение на перевод ценных бумаг внутридепозитарный
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  111 КБ

  Приложение P4. Поручение на перевод ценных бумаг между счетами одного депонента
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  111 КБ

  Приложение P5. Поручение на перемещение ценных бумаг
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  110 КБ

  Приложение SV. Сводное поручение на проведение депозитарных операций
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  110 КБ

 наверх

Информация управляющего - архив

  Договор доверительного управления активами
Дата раскрытия: 30.11.2017 г. Период актуальности: с 01.12.2017 по 04.10.2018.  1555 КБ

  Методика оценки стоимости объектов доверительного управления
Дата раскрытия: 30.11.2017 г. Период актуальности: с 01.12.2017 по 04.10.2018.  609 КБ

  Политика осуществления прав по ценным бумагам
Дата раскрытия: 30.11.2017 г. Период актуальности: с 01.12.2017 по 04.10.2018.  412 КБ

  Правила выявления и контроля конфликта интересов, а также предотвращения его последствий
Дата раскрытия: 30.11.2017 г. Период актуальности: с 01.12.2017 по 04.10.2018.  515 КБ

  Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги (для физических лиц)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 23.07.2009 по 30.11.2017 г.;  892 КБ

  Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги (для юридических лиц)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 23.07.2009 по 30.11.2017 г.;  850 КБ

  Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. 14.06.2018. Период актуальности: с 14.06.2018 по 04.10.2018.  185 КБ

  Положение о порядке определения инвестиционного профиля клиента ООО «РИК-Финанс» (утверждено Приказом генерального директора № 04-02-р от «10» апреля 2017 года)
Дата раскрытия: 10.04.2017г. Период актуальности: с 10.04.2017 по 04.10.2018.  365 КБ

  Положение о порядке определения инвестиционного профиля клиента ООО «РИК-Финанс» (утверждено Приказом генерального директора от 26.05.2016 № 05-01-р)
Дата раскрытия: 26.05.2016г. Период актуальности: с 26.05.2016 по 09.04.2017 г.  299 КБ

 наверх