RUS     ENG
8 (495) 775 79 82
8 (495) 933 22 22

Раскрытие информации ПУРЦБ (Архив)




Общая информация - архив

  Перечень инсайдерской информации (редакция № 2).
утвержден приказом генерального директора ООО «РИК-Финанс» № 10-03-р от 31 октября 2014 года  137 КБ

  Общая информация
Дата раскрытия: 20.05.2016. Период актуальности: с 23.09.2008 по 20.12.2016  764 КБ

  Общая информация
Дата размещения 20.12.2016. Период актуальности: по 25.04.2018  215 КБ

  Перечень мер по исключению конфликта интересов и предотвращению его последствий в ООО РИК-Финанс.
Дата размещения 10.04.2017. Период актуальности: по 22.10.2018  297 КБ

  Перечень инсайдерской информации (редакция № 3). утвержден приказом генерального директора ООО «РИК-Финанс» № 02-02-р от 16 февраля 2018 года
Дата раскрытия: 16.02.2018 г. Период актуальности: с 16.02.2018 по 18.10.2018.  473 КБ

  Общая информация
Дата размещения 26.04.2018. Период актуальности: по 03.10.2018.  201 КБ

 наверх

Лицензии - архив

  Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
Дата раскрытия: 20.05.2016. Период актуальности: с 23.09.2008 по настоящее время  1525 КБ

 наверх

Информация брокера - архив

  Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг и срочном рынке. Утвержден приказом генерального директора от 18.03.2014 № 03-01-р
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017;  1321 КБ

  Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг и срочном рынке. Утвержден приказом генерального директора от 12.04.2017 № 04-03-р
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  626 КБ

  Изменения в Регламент. утверждены приказом генерального директора (01.09.2015 № 09-01-р)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 02.09.2015 по 11.04.2017  93 КБ

  Порядок признания лиц квалифицированными инвесторами.
Утвержден Приказом генерального директора № 06-02-р от 30 июня 2015 года. Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 30.06.2015г. по 10.10.2018.  788 КБ

 наверх

Информация брокера - архив - Приложения

  Приложение № 1а к Регламенту. Договор на брокерское обслуживание (для физических лиц).
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017;  43 КБ

  Приложение № 2а к Регламенту. Анкета клиента (для юридических лиц).
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017.;  367 КБ

  Приложение № 2б к Регламенту. Анкета клиента (для физических лиц).
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017.;  322 КБ

  Приложение № 3а к Регламенту. Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг (в том числе – при совершении маржинальных и необеспеченных сделок) и срочных сделок.
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017.;  134 КБ

  Приложение № 3б к Регламенту. Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций c ценными бумагами, включенными в котировальные списки «И»
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017.;  113 КБ

  Приложение № 3в к Регламенту. Декларация о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг, и о рисках, связанных с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам.
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.09.2014 по 11.04.2017.;  395 КБ

  Приложение № 4 к Регламенту. Перечень документов, необходимых для заключения договора.
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017.;  95 КБ

  Приложение № 5 к Регламенту. Заявление на открытие отдельного специального брокерского счета.
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017.;  32 КБ

  Приложение № 6 к Регламенту. Поручение на отзыв денежных средств.
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017;  70 КБ

  Приложение № 6в к Регламенту. Заявление на перевод денежных средств между субброкерскими портфелями.
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017.;  70 КБ

  Приложение № 7 к Регламенту. Поручение на совершение срочной сделки.
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017.;  45 КБ

  Приложение № 8 к Регламенту. Поручение на совершение сделки с ценными бумагами.
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017.;  54 КБ

  Приложение № 8б к Регламенту. Заявление на оферту.
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017.;  75 КБ

  Приложение № 10 к Регламенту. Обеспечение исполнения обязательств клиента
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017  41 КБ

  Приложение 11. Тарифы на брокерское обслуживание
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.09.2014 по 11.04.2017.;  1010 КБ

  Приложение № 12а к Регламенту. Заявление на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (для физических лиц)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017.;  351 КБ

  Приложение № 12б к Регламенту. Заявление на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (для юридических лиц)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017.;  349 КБ

  Приложение № 14 к Регламенту. Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами.
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017.;  384 КБ

  Приложение № 15 к Регламенту. Отчет о срочных сделках, состоянии счетов клиента (по срочным сделкам) и операциям, с ними связанным
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017.;  178 КБ

  Приложение № 16а к Регламенту. Доверенность юридического лица.
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017.;  396 КБ

  Приложение № 16б к Регламенту. Доверенность физического лица.
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017.;  396 КБ

  Приложение № 17а к Регламенту. Заявление на регистрацию в ТС клиента Субброкера (физического лица)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017.;  245 КБ

  Приложение № 17б к Регламенту. Заявление на регистрацию в ТС клиента Субброкера (юридического лица).
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017.;  200 КБ

  Приложение № 18 к Регламенту. Заявление о готовности к поставке/исполнению по стандартному контракту.
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 19.03.2014 по 11.04.2017.;  118 КБ

 наверх

Информация брокера - архив - Приложения к регламенту от 2017 г.

  Приложение № 1а к Регламенту. Договор на брокерское обслуживание (для физических лиц).
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  98 КБ

  Приложение № 1б к Регламенту. Договор на брокерское обслуживание (для юридических лиц).
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  100 КБ

  Приложение № 1б к Регламенту. Договор на брокерское обслуживание (для субброкера лиц).
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  104 КБ

  Приложение № 2а к Регламенту. Анкета клиента (для физических лиц).
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  249 КБ

  Приложение № 2б к Регламенту. Анкета клиента (для юридических лиц).
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  264 КБ

  Приложение № 2бв к Регламенту. Анкета клиента (для индивидуального предпринимателя).
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  250 КБ

  Приложение № 3 к Регламенту. Декларация об общих рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг.
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  171 КБ

  Приложение № 4 к Регламенту. Перечень документов, необходимых для заключения договора.
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  148 КБ

  Приложение № 5 к Регламенту. Заявление на открытие отдельного специального брокерского счета.
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  69 КБ

  Приложение № 6а и 6б к Регламенту. Поручение на отзыв и перевод денежных средств.
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  112 КБ

  Приложение № 6в к Регламенту. Заявление на перевод денежных средств между субброкерскими портфелями.
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  164 КБ

  Приложение № 7 к Регламенту. Поручение на совершение срочной сделки.
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  83 КБ

  Приложение № 8 к Регламенту. Поручение на совершение сделки с ценными бумагами.
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  93 КБ

  Приложение № 8б к Регламенту. Заявление на оферту.
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  192 КБ

  Приложение № 10 к Регламенту. Тарифы на брокерское обслуживание.
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 30.06.2017.;  188 КБ

  Приложение № 10 к Регламенту. Тарифы на брокерское обслуживание.
Дата раскрытия: 01.07.2017 г. Период актуальности: с 01.07.2017 по 26.11.2017.;  209 КБ

  Приложение № 11а к Регламенту. Заявление на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (для физических лиц).
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  195 КБ

  Приложение № 11б к Регламенту. Заявление на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (для юридических лиц).
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  537 КБ

  Приложение № 12 к Регламенту. Отчет о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами.
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  129 КБ

  Приложение № 13 к Регламенту. Отчет о срочных сделках, состоянии счетов клиента (по срочным сделкам) и операциям, с ними связанным.
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  72 КБ

  Приложение № 14а к Регламенту. Доверенность юридического лица.
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  159 КБ

  Приложение № 14б к Регламенту. Доверенность физического лица.
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  161 КБ

  Приложение № 15а к Регламенту. Заявление на регистрацию в ТС Клиента Клиентского брокера (физического лица).
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  134 КБ

  Приложение № 15б к Регламенту. Заявление на регистрацию в ТС Клиента Клиентского брокера для юридического лица).
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  112 КБ

  Приложение № 9 к Регламенту. Обеспечение исполнения обязательств клиента.
Дата раскрытия: 12.04.2017 г. Период актуальности: с 12.04.2017 по 26.11.2017.;  79 КБ

 наверх

Информация управляющего - архив

  Договор доверительного управления активами
Дата раскрытия: 30.11.2017 г. Период актуальности: с 01.12.2017 по 04.10.2018.  1555 КБ

  Методика оценки стоимости объектов доверительного управления
Дата раскрытия: 30.11.2017 г. Период актуальности: с 01.12.2017 по 04.10.2018.  609 КБ

  Политика осуществления прав по ценным бумагам
Дата раскрытия: 30.11.2017 г. Период актуальности: с 01.12.2017 по 04.10.2018.  412 КБ

  Правила выявления и контроля конфликта интересов, а также предотвращения его последствий
Дата раскрытия: 30.11.2017 г. Период актуальности: с 01.12.2017 по 04.10.2018.  515 КБ

  Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги (для физических лиц)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 23.07.2009 по 30.11.2017 г.;  892 КБ

  Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги (для юридических лиц)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 23.07.2009 по 30.11.2017 г.;  850 КБ

  Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. 14.06.2018. Период актуальности: с 14.06.2018 по 04.10.2018.  185 КБ

  Положение о порядке определения инвестиционного профиля клиента ООО «РИК-Финанс» (утверждено Приказом генерального директора № 04-02-р от «10» апреля 2017 года)
Дата раскрытия: 10.04.2017г. Период актуальности: с 10.04.2017 по 04.10.2018.  365 КБ

  Положение о порядке определения инвестиционного профиля клиента ООО «РИК-Финанс» (утверждено Приказом генерального директора от 26.05.2016 № 05-01-р)
Дата раскрытия: 26.05.2016г. Период актуальности: с 26.05.2016 по 09.04.2017 г.  299 КБ

 наверх