RUS     ENG
8 (495) 775 79 82
8 (495) 933 22 22

Раскрытие информации ПУРЦБ




Общая информация

  Электронный документооборот.  52 КБ

  Общая информация
Дата размещения 04.10.2018. Обновляется по мере поступления информации. Период актуальности: по настоящее время.;  194 КБ

  Перечень инсайдерской информации (редакция № 4). утвержден приказом генерального директора ООО «РИК-Финанс» № 10-03-р от 19 октября 2018 года
Дата раскрытия: 19.10.2018 г. Период актуальности: с 19.10.2018 по настоящее время.  336 КБ

  Перечень мер по исключению конфликта интересов и предотвращению его последствий в ООО РИК-Финанс.
Дата размещения 23.10.2018. Период актуальности: с 22.10.2018 по настоящее время.  279 КБ

  Информация об аннулировании лицензии в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг
Дата раскрытия: 04.10.2018 г. Период актуальности: с 04.10.2018 по настоящее время.;  76 КБ

 наверх

Лицензии

  Лицензия на осуществление брокерской деятельности
Дата раскрытия: 20.05.2016. Период актуальности: с 23.09.2008 по настоящее время  1519 КБ

  Лицензия на осуществление дилерской деятельности
Дата раскрытия: 20.05.2016. Период актуальности: с 23.09.2008 по настоящее время  1515 КБ

  Лицензия на осуществление депозитарной деятельности
Дата раскрытия: 20.05.2016. Период актуальности: с 23.09.2008 по настоящее время  1649 КБ

 наверх

Информация брокера

  Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг и срочном рынке. Утвержден приказом генерального директора от 27.11.2017 № 11-02-р
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  729 КБ

  Порядок признания лиц квалифицированными инвесторами.
Утвержден Приказом генерального директора № 10-01-р от 10 октября 2018 года. Дата раскрытия: 10.10.2018. Период актуальности: с 10.10.2018 по настоящее время.  762 КБ

  Политика совершения торговых операций за счет клиентов. Утвержден приказом генерального директора № 05-03-р от 30.05.2018 года
Дата раскрытия: 30.05.2018г. Период актуальности: с 01.06.2018 г. по настоящее время;  325 КБ

 наверх

Информация брокера - Приложения

  Приложение № 1а к Регламенту. Договор на брокерское обслуживание (для физических лиц).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  177 КБ

  Приложение № 1б к Регламенту. Договор на брокерское обслуживание (для юридических лиц).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  187 КБ

  Приложение № 1б к Регламенту. Договор на брокерское обслуживание (для субброкера лиц).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  194 КБ

  Приложение № 2а к Регламенту. Анкета клиента (для физических лиц).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  595 КБ

  Приложение № 2б к Регламенту. Анкета клиента (для юридических лиц).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  631 КБ

  Приложение № 2бв к Регламенту. Анкета клиента (для индивидуального предпринимателя).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  576 КБ

  Приложение № 3 к Регламенту. Декларация об общих рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  410 КБ

  Приложение № 4 к Регламенту. Перечень документов, необходимых для заключения договора.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  300 КБ

  Приложение № 5 к Регламенту. Заявление на открытие отдельного специального брокерского счета.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  121 КБ

  Приложение № 6а и 6б к Регламенту. Поручение на отзыв и перевод денежных средств.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  195 КБ

  Приложение № 6в к Регламенту. Заявление на перевод денежных средств между субброкерскими портфелями.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  361 КБ

  Приложение № 7 к Регламенту. Поручение на совершение срочной сделки.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  156 КБ

  Приложение № 8 к Регламенту. Поручение на совершение сделки с ценными бумагами.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  166 КБ

  Приложение № 8б к Регламенту. Заявление на оферту.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  422 КБ

  10 Приложение 10 Тарифы 20171127  430 КБ

  Приложение № 11а к Регламенту. Заявление на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (для физических лиц).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  342 КБ

  Приложение № 11б к Регламенту. Заявление на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (для юридических лиц).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  354 КБ

  Приложение № 12а к Регламенту. Доверенность юридического лица.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  301 КБ

  Приложение № 12б к Регламенту. Доверенность физического лица.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  301 КБ

  Приложение № 13а к Регламенту. Заявление на регистрацию в ТС Клиента Клиентского брокера (физического лица).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  224 КБ

  Приложение № 13б к Регламенту. Заявление на регистрацию в ТС Клиента Клиентского брокера для юридического лица).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  183 КБ

  Приложение № 9 к Регламенту. Обеспечение исполнения обязательств клиента.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  140 КБ

 наверх

Информация депозитария


Информация депозитария - Приложения

  Приложение DD к Условиям. Депозитарный договор.
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время.;  279 КБ

  Приложение MD к Условиям. Междепозитарный договор.
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время.;  286 КБ

  Приложение PD к Условиям. Договор с попечителем счета депо.
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время.;  314 КБ

  Приложение Z1 к Условиям. Заявление о присоединении к Депозитарному договору (для физического лица).
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время.;  133 КБ

  Приложение Z2 к Условиям. Заявление о присоединении к Депозитарному (Междепозитарному) договору (для юридического лица)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время.;  150 КБ

  Приложение Z3 к Условиям. Заявление на закрытие Счета Депо
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  56 КБ

  Приложение “TАРИФЫ” к Условиям. Тарифы вознаграждения за услуги Депозитария
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  267 КБ

  Приложение А1 к Условиям. Анкета Депонента (юридического лица)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  135 КБ

  Приложение А2 к Условиям. Анкета Депонента (физического лица)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  204 КБ

  Приложение А3 к Условиям. Анкета Распорядителя Счета Депо
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  73 КБ

  Приложение А4 к Условиям. Анкета Оператора Счета Депо
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  78 КБ

  Приложение А5 к Условиям. Анкета Попечителя Счета Депо
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  78 КБ

  Приложение A6 к Условиям. Доверенность на курьера
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  142 КБ

  Приложение N1 к Условиям. Выписка о состоянии Счета Депо
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  49 КБ

  Приложение N2 к Условиям. Выписка о движении по Счету Депо
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  52 КБ

  Приложение ABL к Условиям. Поручение на проведение операции блокирования/разблокирования операций по счету ДЕПО
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  91 КБ

  Приложение BL к Условиям. Поручение на проведение операции блокирования/разблокирования ЦБ
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  478 КБ

  Приложение CANCEL к Условиям. Распоряжение на отзыв документа
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  103 КБ

  Приложении DOC к Условиям. Список документов для открытия счета ДЕПО
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  88 КБ

  Приложение I1 к Условиям. Поручение на формирование выписки по счету депо
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время  79 КБ

  Приложение I2 к Условиям. Поручение на предъявление ценных бумаг к экспертизе наличных (ЦБ)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время  405 КБ

  Приложение I3 к Условиям. Акт приема-передачи сертификатов ценных бумаг
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  53 КБ

  Приложение OPER1 к Условиям. Поручение на назначение Оператора Счета Депо (Раздела Счета Депо)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  73 КБ

  Приложения OPER2 к Условиям. Поручение на прекращение полномочий Оператора Счета
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  446 КБ

  Приложения P1 к Условиям. Поручение на Депозитарную операцию с безналичными ценными бумагами (ЦБ)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время  106 КБ

  Приложение P2 к Условиям. Поручение на Депозитарную операцию с наличными ценными бумагами (ЦБ)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время  94 КБ

  Приложение PL к Условиям. Поручение Депонента (залоговое распоряжение)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время  248 КБ

  Приложение POP1 к Условиям. Поручение на назначение Попечителя Счета Депо
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  49 КБ

  Приложение POP2 к Условиям. Поручение на отмену полномочий Попечителя Счета Депо
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  49 КБ

  Приложение RASP1 к Условиям. Поручение на назначение Распорядителя Счета Депо (Раздела Счета Депо)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время  57 КБ

  Приложение RASP2 к Условиям. Доверенность на Распорядителя
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время  61 КБ

  Приложение RASP3 к Условиям. Поручение на прекращение полномочий Распорядителя Счета Депо
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время  49 КБ

  Приложение SV к Условиям. Сводное Поручение на проведение депозитарных операций
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время  230 КБ

  Приложение Z2 к Условиям. (СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ) Заявление о присоединении к Депозитарному (Междепозитарному) договору (для юридического лица)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: неактуален;  101 КБ

 наверх

Информация депозитария - Формы документов, представляемые депозитарием депонентам

  Приложение N1 к Условиям. Выписка о состоянии Счета Депо
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  49 КБ

  Приложение N2 к Условиям. Выписка о движении по Счету Депо
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  52 КБ

 наверх

Информация депозитария - Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий

  Приложение DD к Условиям. Депозитарный договор.
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время.;  279 КБ

  Приложение MD к Условиям. Междепозитарный договор.
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время.;  286 КБ

  Приложение PD к Условиям. Договор с попечителем счета депо.
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время.;  2696 КБ

  Приложение Z1 к Условиям. Заявление о присоединении к Депозитарному договору (для физического лица).
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время.;  133 КБ

  Приложение Z2 к Условиям. Заявление о присоединении к Депозитарному (Междепозитарному) договору (для юридического лица)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время.;  150 КБ

  Приложение Z3 к Условиям. Заявление на закрытие Счета Депо
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  56 КБ

  Приложение А1 к Условиям. Анкета Депонента (юридического лица)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  1047 КБ

  Приложение А2 к Условиям. Анкета Депонента (физического лица)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  204 КБ

  Приложение А3 к Условиям. Анкета Распорядителя Счета Депо
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  73 КБ

  Приложение А4 к Условиям. Анкета Оператора Счета Депо
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  78 КБ

  Приложение А5 к Условиям. Анкета Попечителя Счета Депо
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  78 КБ

  Приложение A6 к Условиям. Доверенность на курьера
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  142 КБ

  Приложение ABL к Условиям. Поручение на проведение операции блокирования/разблокирования операций по счету ДЕПО
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  91 КБ

  Приложение BL к Условиям. Поручение на проведение операции блокирования/разблокирования ЦБ
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  478 КБ

  Приложение CANCEL к Условиям. Распоряжение на отзыв документа
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  103 КБ

  Приложение I1 к Условиям. Поручение на формирование выписки по счету депо
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время  79 КБ

  Приложение I2 к Условиям. Поручение на предъявление ценных бумаг к экспертизе наличных (ЦБ)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время  405 КБ

  Приложение I3 к Условиям. Акт приема-передачи сертификатов ценных бумаг
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  53 КБ

  Приложение OPER1 к Условиям. Поручение на назначение Оператора Счета Депо (Раздела Счета Депо)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  73 КБ

  Приложения OPER2 к Условиям. Поручение на прекращение полномочий Оператора Счета
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  446 КБ

  Приложения P1 к Условиям. Поручение на Депозитарную операцию с безналичными ценными бумагами (ЦБ)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время  106 КБ

  Приложение P2 к Условиям. Поручение на Депозитарную операцию с наличными ценными бумагами (ЦБ)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время  94 КБ

  Приложение PL к Условиям. Поручение Депонента (залоговое распоряжение)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время  248 КБ

  Приложение POP1 к Условиям. Поручение на назначение Попечителя Счета Депо
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  49 КБ

  Приложение POP2 к Условиям. Поручение на отмену полномочий Попечителя Счета Депо
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время;  49 КБ

  Приложение RASP1 к Условиям. Поручение на назначение Распорядителя Счета Депо (Раздела Счета Депо)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время  57 КБ

  Приложение RASP2 к Условиям. Доверенность на Распорядителя
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время  61 КБ

  Приложение RASP3 к Условиям. Поручение на прекращение полномочий Распорядителя Счета Депо
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время  49 КБ

  Приложение SV к Условиям. Сводное Поручение на проведение депозитарных операций
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: с 01.07.2014 по настоящее время  230 КБ

  Приложение Z2 к Условиям. (СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ) Заявление о присоединении к Депозитарному (Междепозитарному) договору (для юридического лица)
Дата раскрытия: 20.05.2016г. Период актуальности: неактуален;  101 КБ

 наверх

Бухгалтерская отчётность

  Бухгалтерская отчетность ООО «РИК-Финанс» и аудиторское заключение с отметками налоговой за 2009 год.  4813 КБ

  Бухгалтерская отчетность ООО «РИК-Финанс» и аудиторское заключение с отметками налоговой за 2010 год.  2147 КБ

  Бухгалтерская отчетность ООО «РИК-Финанс» и аудиторское заключение с отметками налоговой за 2011 год  3240 КБ

  Бухгалтерская отчетность ООО «РИК-Финанс» и аудиторское заключение с отметками налоговой за 2012 год  3294 КБ

  1029 Бухгалтерская отчетность ООО «РИК-Финанс» и аудиторское заключение с отметками налоговой за 2013 год  5372 КБ

  Бухгалтерская отчетность ООО «РИК-Финанс» и аудиторское заключение с отметками налоговой за 2014 год  2182 КБ

  Бухгалтерская отчетность ООО «РИК-Финанс» и аудиторское заключение с отметками налоговой за 2015 год.  4474 КБ

  Бухгалтерская отчетность ООО «РИК-Финанс» и аудиторское заключение с отметками налоговой за 2016 год.  2025 КБ

  Бухгалтерская отчетность ООО «РИК-Финанс» и аудиторское заключение за 2017 год.  4799 КБ

 наверх

Декларации о рисках