RUS     ENG
8 (495) 775 79 82
8 (495) 933 22 22

Раскрытие информации ПУРЦБ




Общая информация

  Электронный документооборот.  52 КБ

  Общая информация
Дата размещения 04.10.2018. Обновляется по мере поступления информации. Период актуальности: по настоящее время.;  194 КБ

  Перечень инсайдерской информации (редакция № 4). утвержден приказом генерального директора ООО «РИК-Финанс» № 10-03-р от 19 октября 2018 года
Дата раскрытия: 19.10.2018 г. Период актуальности: с 19.10.2018 по настоящее время.  336 КБ

  Перечень мер по исключению конфликта интересов и предотвращению его последствий в ООО РИК-Финанс.
Дата размещения 23.10.2018. Период актуальности: с 22.10.2018 по настоящее время.  279 КБ

  Информация об аннулировании лицензии в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг
Дата раскрытия: 04.10.2018 г. Период актуальности: с 04.10.2018 по настоящее время.;  76 КБ

 наверх

Лицензии

  Лицензия на осуществление брокерской деятельности
Дата раскрытия: 20.05.2016. Период актуальности: с 23.09.2008 по настоящее время  1519 КБ

  Лицензия на осуществление дилерской деятельности
Дата раскрытия: 20.05.2016. Период актуальности: с 23.09.2008 по настоящее время  1515 КБ

  Лицензия на осуществление депозитарной деятельности
Дата раскрытия: 20.05.2016. Период актуальности: с 23.09.2008 по настоящее время  1649 КБ

 наверх

Информация брокера

  Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг и срочном рынке. Утвержден приказом генерального директора от 27.11.2017 № 11-02-р
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  729 КБ

  Порядок признания лиц квалифицированными инвесторами.
Утвержден Приказом генерального директора № 10-01-р от 10 октября 2018 года. Дата раскрытия: 10.10.2018. Период актуальности: с 10.10.2018 по настоящее время.  762 КБ

  Политика совершения торговых операций за счет клиентов. Утвержден приказом генерального директора № 05-03-р от 30.05.2018 года
Дата раскрытия: 30.05.2018г. Период актуальности: с 01.06.2018 г. по настоящее время;  325 КБ

 наверх

Информация брокера - Приложения

  Приложение № 1а к Регламенту. Договор на брокерское обслуживание (для физических лиц).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  177 КБ

  Приложение № 1б к Регламенту. Договор на брокерское обслуживание (для юридических лиц).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  187 КБ

  Приложение № 1б к Регламенту. Договор на брокерское обслуживание (для субброкера лиц).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  194 КБ

  Приложение № 2а к Регламенту. Анкета клиента (для физических лиц).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  595 КБ

  Приложение № 2б к Регламенту. Анкета клиента (для юридических лиц).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  631 КБ

  Приложение № 2бв к Регламенту. Анкета клиента (для индивидуального предпринимателя).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  576 КБ

  Приложение № 3 к Регламенту. Декларация об общих рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  410 КБ

  Приложение № 4 к Регламенту. Перечень документов, необходимых для заключения договора.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  300 КБ

  Приложение № 5 к Регламенту. Заявление на открытие отдельного специального брокерского счета.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  121 КБ

  Приложение № 6а и 6б к Регламенту. Поручение на отзыв и перевод денежных средств.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  195 КБ

  Приложение № 6в к Регламенту. Заявление на перевод денежных средств между субброкерскими портфелями.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  361 КБ

  Приложение № 7 к Регламенту. Поручение на совершение срочной сделки.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  156 КБ

  Приложение № 8 к Регламенту. Поручение на совершение сделки с ценными бумагами.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  166 КБ

  Приложение № 8б к Регламенту. Заявление на оферту.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  422 КБ

  Приложение №10 Тарифы на брокерское обслуживание.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по 31.03.2019;  430 КБ

  Приложение №10 Тарифы на брокерское обслуживание.
Дата раскрытия: 13.03.2019 г. Вводится в действие с 01.04.2019 г. Период актуальности: с 01.04.2019 по настоящее время.;  297 КБ

  Приложение № 11а к Регламенту. Заявление на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (для физических лиц).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  342 КБ

  Приложение № 11б к Регламенту. Заявление на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг (для юридических лиц).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  354 КБ

  Приложение № 12а к Регламенту. Доверенность юридического лица.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  301 КБ

  Приложение № 12б к Регламенту. Доверенность физического лица.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  301 КБ

  Приложение № 13а к Регламенту. Заявление на регистрацию в ТС Клиента Клиентского брокера (физического лица).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  224 КБ

  Приложение № 13б к Регламенту. Заявление на регистрацию в ТС Клиента Клиентского брокера для юридического лица).
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  183 КБ

  Приложение № 9 к Регламенту. Обеспечение исполнения обязательств клиента.
Дата раскрытия: 27.11.2017 г. Период актуальности: с 27.11.2017 по настоящее время.;  140 КБ

 наверх

Информация депозитария

  Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) (утвержден Приказом генерального директора от 14.03.2019 № 03-02-р (далее – Условия) и приложения
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время  1244 КБ

  Депозитарный договор
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  320 КБ

  Междепозитарный договор
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  353 КБ

 наверх

Информация депозитария - Формы документов, представляемые депозитарием депонентам

  Приложение VS. Выписка о состоянии счета депо
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  89 КБ

  Приложение VD. Выписка о движении по счету депо
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019.;  115 КБ

 наверх

Информация депозитария - Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий

  Приложение Z1. Заявление о присоединении к Депозитарному договору (для физического лица)
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  113 КБ

  Приложение Z2. Заявление о присоединении к Депозитарному (Междепозитарному) договору (для юридического лица)
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  118 КБ

  Приложение Z3. Поручение на изменение статуса счета депо
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  98 КБ

  Приложение A1. Анкета депонента юридического лица
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  105 КБ

  Приложение A2. Анкета депонента физического лица
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  101 КБ

  Приложение A3. Анкета физлица уполномоченного представителя
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  103 КБ

  Приложение A4. Анкета юр лица уполномоченного представителя
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  107 КБ

  Приложение A5. Анкета физического лица
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  140 КБ

  Приложение A6. Анкета юридического лица
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  150 КБ

  Приложение A7. Анкета ИП
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  228 КБ

  Приложение CANCEL. Распоряжение на отзыв документа
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  99 КБ

  Приложение R. Поручение на ограничение прав Снятие ограничения прав
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  115 КБ

  Приложение I. Поручение на формирование выписки
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  98 КБ

  Приложение UP1. Поручение на назначение Уполномоченного представителя
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  102 КБ

  Приложение UP2. Поручение на отмену полномочий Уполномоченного представителя
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  98 КБ

  Приложение P1. Поручение на зачисление ценных бумаг
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  112 КБ

  Приложение P2. Поручение на списание ценных бумаг
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  111 КБ

  Приложение P3. Поручение на перевод ценных бумаг внутридепозитарный
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  110 КБ

  Приложение P4. Поручение на перевод ценных бумаг между счетами одного депонента
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  110 КБ

  Приложение P5. Поручение на перемещение ценных бумаг
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  110 КБ

  Приложение SV. Сводное поручение на проведение депозитарных операций
Дата раскрытия: 21.03.2019 г. Период актуальности: с 25.03.2019 по настоящее время;  109 КБ

 наверх

Бухгалтерская отчётность

  Бухгалтерская отчетность ООО «РИК-Финанс» и аудиторское заключение с отметками налоговой за 2009 год.  4813 КБ

  Бухгалтерская отчетность ООО «РИК-Финанс» и аудиторское заключение с отметками налоговой за 2010 год.  2147 КБ

  Бухгалтерская отчетность ООО «РИК-Финанс» и аудиторское заключение с отметками налоговой за 2011 год  3240 КБ

  Бухгалтерская отчетность ООО «РИК-Финанс» и аудиторское заключение с отметками налоговой за 2012 год  3294 КБ

  1029 Бухгалтерская отчетность ООО «РИК-Финанс» и аудиторское заключение с отметками налоговой за 2013 год  5372 КБ

  Бухгалтерская отчетность ООО «РИК-Финанс» и аудиторское заключение с отметками налоговой за 2014 год  2182 КБ

  Бухгалтерская отчетность ООО «РИК-Финанс» и аудиторское заключение с отметками налоговой за 2015 год.  4474 КБ

  Бухгалтерская отчетность ООО «РИК-Финанс» и аудиторское заключение с отметками налоговой за 2016 год.  2025 КБ

  Бухгалтерская отчетность ООО «РИК-Финанс» и аудиторское заключение за 2017 год.  4799 КБ

  Бухгалтерская отчетность ООО «РИК-Финанс» и аудиторское заключение за 2018 год.  3591 КБ

 наверх

Декларации о рисках